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证券合规考试

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判断题

经纪人可以组织经纪人团队,名单不需告诉证券营业部,平时只从事一些辅助工作,所以经纪人团队的人员不一定有从业资格。

【参考答案】

错误

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判断题 证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。

判断题 以补贴现金或免收证券账户开户费为诱惑,组织人员大量开户,只要每个人都愿意,不存在违规行为。

判断题 证券公司应当建立健全证券经纪人档案,实现证券经纪人执业过程留痕。

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