判断题
经纪人可以组织经纪人团队,名单不需告诉证券营业部,平时只从事一些辅助工作,所以经纪人团队的人员不一定有从业资格。
错误
判断题 证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。
判断题 以补贴现金或免收证券账户开户费为诱惑,组织人员大量开户,只要每个人都愿意,不存在违规行为。
判断题 证券公司应当建立健全证券经纪人档案,实现证券经纪人执业过程留痕。
判断题 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前,对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员,证券公司不得与其签订委托合同。
判断题 证券公司在证券公司所在地监管部门为经纪人办理执业资格注册登记,不注册登记不得展业。