多项选择题
依据《反洗钱法》的规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（），履行反洗钱义务。
A.客户身份识别制度 B.客户身份资料和交易记录保存制度 C.大额交易和可疑交易报告制度 D.责任追究制度
多项选择题 伞形信托，是指由证券公司、信托公司、银行等金融机构共同合作，结合各自优势，为证券二级市场的投资者提供投、融资服务的结构化证券投资产品，被证监会叫停的主要原因有（）
多项选择题 融资融券业务中违规为客户与客户之间融资提供便利行为有（）
多项选择题 根据《上海证券业经纪业务自律规范》相关规定，营业部应切实采取相关措施，重点关注要点（）
