单项选择题 证券公司开展证券经纪业务中，禁止的行为包括（）。I.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用II.在经纪业务营销活动中委托不具有受托资格的单位进行客户招揽III.对客户买卖证券承诺收益或赔偿IV.拒绝客户全权委托代理其买卖证券

单项选择题 根据《证券法》，下列关于上市公司收购相关法律责任的说法，错误的有（）。I.收购人的控股股东利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，应当由被收购公司承担赔偿责任II.收购人利用上市公司收购，损害被收购公司股东的合法权益，无需承担赔偿责任III.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以罚款IV.收购人控股股东未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以罚款

单项选择题 根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制主要内容的说法，正确的有（）I.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制的主要内容II.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制的主要内容III.分支机构内部控制属于证券公司内部控制的主要内容IV.人力资源管理内部控制属于证券公司内部控制的主要内容

单项选择题 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列关于证券公司向其所在地中国人民银行或者其分支机构报告形式的说法，正确的有（）。I.口头形式II.书面形式III.电子形式IV.现场汇报

单项选择题 根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司业务部门承担的内控职责的说法，正确的有（）。I.业务部负责人对其业务范围内的具体作业程序和风险控制措施进行自我检查和评价II.相关业务人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任III.相关业务人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷并及时加以纠正IV.业务部门仅接受证券公司上级管理部门的业务检查和指导