多项选择题
《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是()。
A.经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立 B.电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任 C.资金清算人员不得由电脑部门人员兼任 D.资金清算人员不得由交易部门人员兼任
多项选择题 下列关于合规部门的理解中,正确的是()
多项选择题 下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法中,正确的是()
多项选择题 下列关于证券公司营业网点的说法,正确的是()
多项选择题 根据相关规定,合规总监的具体工作主要包括:()
多项选择题 下列关于证券公司合规管理的激励约束机制,说法正确的是()