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证券市场基本法律法规综合练习

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单项选择题

以下选项中,属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的情况有()。Ⅰ.首次公开发行股票在创业板上市Ⅱ.首次公开发行股票在主板上市Ⅲ.上市公司发行新股Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单项选择题 下列关于集合资产管理计划表述正确的有()。Ⅰ.应交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管Ⅱ.资产托管机构负责安全保管集合计划资产Ⅲ.证券公司负责办理资金收付事项Ⅳ.资产托管机构监督证券公司投资行为

单项选择题 下列属于操纵证券市场手段的有()。Ⅰ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量Ⅱ.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格Ⅳ.单独或者通过合谋、集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量

单项选择题 按照《证券投资基金销售管理办法》,属于证券公司代销公募基金时不得存在的是()。Ⅰ.采取抽奖的方式销售基金Ⅱ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅲ.未按规定公告擅自变更基金的发售日期Ⅳ.采取送保险的方式销售基金

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