判断题 证券公司对经纪人只需按合同发放提成,不需要建立绩效考核制度。
判断题 证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。
判断题 股票质押式回购业务中,部分解除质押后,质押登记编号下已经没有任何证券或孳息仍然处于质押状态的,则部分解除质押申报成功。
判断题 证券公司接受质押的标的股权必须为依法可以实现质押权利的股权,但已经被质押且尚未解除质押的股权不在限制中。
判断题 证券公司应当加强对重要合同和凭证的管理,建立健全管理、操作流程,确保从事账户见证的工作人员根据客户预约需求向公司逐次登记、领取开户合同,并在客户签署后及时交回归档。