单项选择题
证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应()。 I.经过负责人批准 Ⅱ.经过集体决策 Ⅲ.采取书面形式 Ⅳ.采取电子形式
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.I、Ⅱ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题 下列关于财务顾问主办人资格管理的说法,正确的有()。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格
单项选择题 收购人利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东的合法权益的,监管机构可以对收购人实行()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.警告 Ⅲ.罚款 Ⅳ.行政拘留
单项选择题 证券公司的()应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 I.董事 Ⅱ.监事 Ⅲ.高级管理人员 Ⅳ.境内分支机构负责人