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金融市场基础知识综合练习

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单项选择题

证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务,不得有()行为。
Ⅰ、从事内幕交易
Ⅱ、泄露因职务便利获取的未公开信息
Ⅲ、从事非公平交易
Ⅳ、侵占、挪用资产管理计划财产

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单项选择题 下列关于证券公司对子公司的流动性风险管理的说法,正确的有()。Ⅰ、应将子公司的流动性风险纳入管理范围Ⅱ、应明确子公司流动性风险信息报告的路径、内容、形式、频率和报送范围Ⅲ、应明确子公司的流动性风险管理保持一致的独立性,采取必要的风险隔离措施Ⅳ、对子公司流动性风险管理状况进行分析和监督

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