判断题
证券公司下属各单位及其工作人员重要事项的合规咨询可以口头形式提出,合规总监、合规部门可以回复。
错误(↓↓↓ 点击‘点击查看答案’看答案解析 ↓↓↓)
判断题 合规总监不得分管业务部门及具有业务职能的分支机构。
判断题 合规总监可以兼任业务部门负责人及具有业务职能的分支机构负责人。
判断题 证券公司经营管理主要负责人在公司经营决策过程中应充分听取合规总监及合规部门的合规意见。