多项选择题
按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规管理是指证券公司()的行为。
A.制定和执行合规管理制度 B.建立合规管理机制 C.培育合规文化 D.防范合规风险
多项选择题 按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应当树立()的合规管理理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识。
多项选择题 以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是()
单项选择题 按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司发生违法违规行为,合规总监在以下哪种情况下可以免除责任()。
单项选择题 按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监对公司及其工作人员合规监督检查的重点是()。
单项选择题 按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监不能履行职责或缺位时,证券公司应当()。