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证券市场基本法律法规综合练习

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单项选择题

证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在()个工作日内,向证券业协会中请注销有关人员的原注册登记。

A.5
B.7
C.15
D.20

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单项选择题 根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员应当通过所在机构进行登记,机构应当自从业人员入职(含试用期)之日起()个工作日内,通过协会从业人员管理平台,将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。

单项选择题 上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后()个月内卖出,或者在卖出后()个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。

单项选择题 下列关于期货公司业务的说法,错误的是()。Ⅰ.期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以客户的名义为客户进行期货交易Ⅱ.期货公司不得从事期货自营业务Ⅲ.期货公司可以为其股东提供融资Ⅳ.期货公司可以为股东以外的人提供担保

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