多项选择题
以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有()。
A.建立防火墙制度 B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 C.建立独立的实时监控系统 D.提高自营业务运作的透明度
多项选择题 证券公司稽核部门应定期对自营业务的()情况进行全面稽核,出具稽核报告。
多项选择题 证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的()。
多项选择题 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。
多项选择题 证券公司建立独立的实时监控系统时,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向()报告并提出处理建议。
多项选择题 对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循()原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。