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证券市场基本法律法规综合练习

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单项选择题

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的()情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。Ⅰ.未按规定划分产品或者服务风险等级的Ⅱ.未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的Ⅲ.未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的Ⅳ.未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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单项选择题 下列选项中,属于基金份额持有人享有的权利是()。Ⅰ.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会Ⅱ.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权Ⅲ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅳ.参与分配清算后的剩余基金财产

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