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证券市场基本法律法规综合练习

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单项选择题

以下符合公司首次公开发行新股的条件的是()。Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构Ⅱ.具有持续经营能力Ⅲ.最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告Ⅳ.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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单项选择题 公开发行债券需要遵循的条件和规则包括()。Ⅰ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息Ⅱ.具备健全且运行良好的组织机构Ⅲ.最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息Ⅳ.国务院规定的其他条件

单项选择题 企业在什么状况下,不得再次公开发行公司债券()。Ⅰ.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态Ⅱ.违反《证券法》规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途Ⅲ.具有持续经营能力Ⅳ.最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告

单项选择题 以下哪些属于损害顾客利益的行为()。Ⅰ.不在规定时间内向顾客提供交易的确认文件Ⅱ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅲ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

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