多项选择题
特定对象以资产认购而取得的上市公司股份,自股份发行结束之日起12个月内不得转让;属于下列情形之一的,36个月内不得转让()。
A.特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人B.特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权C.特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月
单项选择题 业绩奖励安排应基于标的资产实际盈利数大于预测数的超额部分,奖励总额不应超过其超额业绩部分的100%,且不超过其交易作价的()。
判断题 中国证券业协会于2016年底所发布的《证券公司全面风险管理规范》对证券公司进行全面风险管理制度建设提出了指引性要求。
判断题 《证券公司全面风险管理规范》的指导性要求是证券公司制定风险管理制度的基本依据。