多项选择题
证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。
A.未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划 B.通过固定交易单元进行交易 C.未按照规定程序或者超比例从事关联交易 D.超出投资范围和比例进行投资
多项选择题 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
多项选择题 证券公司从事证券资产管理业务，有下列（）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
多项选择题 证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。
多项选择题 资产管理业务存在的风险主要有（）。
多项选择题 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（）。
