单项选择题
案件风险的“三道防线”是指()。
A.业务部门-合规部门-稽核部门 B.高级管理层-业务部门-合规部门 C.风险(合规)管理委员会-高级管理层-合规部门 D.高级管理层-合规部门-稽核部门
单项选择题 下列对案件统计归类和处置表述不正确的是()
单项选择题 根据监管部门和行管部门要求,()对案件风险排查工作负主体责任。
单项选择题 银行业金融机构应当明确负责()为案件工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。
单项选择题 ()是银行业金融机构案防工作监督的第一责任人。
单项选择题 法人行社应建立从业人员处罚信息登记制度,填报《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》,报送时间为每月后()个工作日内。