多项选择题
关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,下列说法正确的是()。
A.资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 B.最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚 C.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行 D.净资本不得低于人民币1亿元
多项选择题 限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。
多项选择题 集合资产管理业务的特点是()。
多项选择题 证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,应承担()的法律责任。
判断题 集合资产管理业务的特点之一是综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”。()
判断题 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划()