多项选择题
证监会李超副主席在近期讲话中提到,某些证券公司在债券业务检查中发现以下问题()
A.有证券公司多个部门开展同一债券业务,内耗严重 B.有证券公司,没有一个相对独立的部门把控风险,内部没有基本的制度体系 C.债券尽调中,尽调底稿仅仅由发行人提供,证券公司整理形成,很多证券公司都未到现场实施尽调 D.很多公司在风险管理、质量控制等方面缺失严重
多项选择题 证监会李超副主席在《证券公司风险控制指标管理办法》培训会议中讲话提出,希望证券公司今年完成的重点任务是()
多项选择题 近期公司制定和执行公司内部风险警示函制度函件包含()
多项选择题 对高风险业务风险警示措施包括()
多项选择题 证券经纪业务中的禁止行为包括()
多项选择题 近期,某证券公司短信平台系统被不法分子从外部攻入,不法分子破解了密码强度较低的用户账户,并使用该账户登陆短信平台,向85万客户发送诈骗短信,造成不良社会影响。证券公司正确的应对方式有()