判断题
证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围。
错误
单项选择题 下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中,错误的是()
判断题 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定,证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估。
填空题 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定,证券公司合规管理有效性评估分为()和()。
填空题 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括()、()、()、()。
判断题 证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况。