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证券市场基本法律法规综合练习

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单项选择题

证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、()和事后追责机制,对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉 洁风险评估,识别廉洁从业风险点,强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。

A.事中内部控制体系
B.事中管控措施
C.事中监管执法
D.事中风险评估

相关考题

单项选择题 ()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。

单项选择题 证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范,明确廉洁从业要求,加强从业人员廉洁培训和教育,培育廉洁从业文化,()开展覆盖全体工作人员的廉洁培训与教育,确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。

单项选择题 证券期货经常机构应当于每年()之前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉从业管理情况报告。

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