判断题 中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。()
判断题 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,该人员所在的期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。()
判断题 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计5次被行业自律组织纪律处分,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。()
判断题 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()
判断题 期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()