判断题
银行应根据“关注客户”管理要求,审核相关衍生产品交易的基础交易背景材料。
错误
判断题 与客户达成衍生产品交易前,虽然存在与衍生产品交易直接相关的基础外汇资产负债或外汇收支相关的尚未结清的衍生产品交易敞口,仍可办理相应的衍生品交易。
判断题 办理衍生产品业务的基础交易合法合规,交易背景真实,交易目的和交易性质清晰。
判断题 银行对衍生产品业务的客户管理,应在综合考虑衍生产品分类和客户分类的基础上,开展持续.充分的客户适合度评估和风险揭示。
判断题 银行办理衍生产品业务,应关注客户法定代表人、业务经办人信息是否存在多家企业相同或交叉。
判断题 银行办理衍生产品业务,无需审核客户是否有银行不良记录或受过监管部门处罚等信息。