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证券市场基本法律法规综合练习

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单项选择题

以下属于证券公司经纪业务违规行为的是()。Ⅰ.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险Ⅱ.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款Ⅲ.未按照规定指定专门部门处理客户投诉Ⅳ.未按照规定存放、管理客户的交易结算资金

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

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单项选择题 证券从业人员不得从事的活动包括()。Ⅰ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报销等Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场Ⅲ.执行涉嫌违法违规的指令Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者损毁交易记录

单项选择题 根据《公司法》,公司可以收购本*公司股份的情形有()。Ⅰ.减少公司注册资本Ⅱ.与持有本*公司股份的其他公司合并Ⅲ.将股份奖励给本*公司职工Ⅳ.增加公司注册资本

单项选择题 内幕交易的行为包括()。Ⅰ.向他人透露内幕信息使他人进行交易Ⅱ.根据内幕信息建议他人买卖证券Ⅲ.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息买卖证券Ⅳ.利用内幕信息买卖证券

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