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证券市场基本法律法规综合练习

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单项选择题

下列关于机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,处罚措施包括()。Ⅰ.由协会责令改正Ⅱ.拒不改正的,由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分Ⅲ.拒不改正的,由证监会对其机构给予纪律处分Ⅳ.情节严重的,由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

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单项选择题 根据《中华人民共和国证券法》的规定,以下尚未公开的信息中,属于内幕信息的有()。Ⅰ.公司股权结构的重大变化Ⅱ.公司发生重大亏损Ⅲ.公司经营方针和经营范围发生重大变化Ⅳ.公司申请破产的决定

单项选择题 下列关于公司清算的说法正确的是()。Ⅰ.公司在进行清算时要依法通知或者公告债权人Ⅱ.公司在进行清算时不得在未清偿债务前分配公司财产Ⅲ.公司在进行清算时隐匿财产的,对公司处以隐匿财产金额10%以下的罚款Ⅳ.公司在清算期间不得开展与清算无关的经营活动

单项选择题 对于基金份额登记机构未妥善保存或者备份基金份额登记数据的,监管机构可以采取的惩罚措施包括()。Ⅰ.责令改正,给予警告Ⅱ.处10万元以上40万元以下罚款Ⅲ.情节严重的,责令其停止基金服务业务Ⅳ.对直接负责的主管人员撤销基金从业资格

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