判断题
公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况。
正确
多项选择题 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有()
填空题 按照《证券公司合规管理有效性评估》规定,证券公司每年应当至少开展()次合规管理有效性全面评估。
判断题 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定,证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估。
判断题 判断证券公司合规管理是否有效,最终应看证券公司是否实现合规经营。
判断题 证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围。