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银行合规考试综合练习

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单项选择题

高级管理层应该每年()识别和评估银行所面临的主要合规风险问题以及管理这些合规风险问题的计划。

A、至少一次
B、至少两次
C、至少四次
D、至多四次

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单项选择题 根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,银行高级管理层负责在银行内部确立起本行一种()的合规职能。

单项选择题 根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,董事会和高级管理层应当提倡这样一种组织文化,它通过行动和言语建立起()在从事银行业务活动时都将遵守法律、规则和标准的预期。

单项选择题 全行任何员工均有权向各级法律与合规部门提出书面合规意见、建议或投诉,采取的方式()。

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