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证券市场基本法律法规综合练习

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单项选择题

期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列()风险管理制度。Ⅰ.保证金制度 Ⅱ.当日无负债结算制度 Ⅲ.无涨跌停板制度 Ⅳ.风险准备金制度

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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单项选择题 一般情况下,上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过()方式转让所持公司股份不得超过总数的25%。Ⅰ.大宗交易 Ⅱ.集中竞价 Ⅲ.司法强制执行 Ⅳ.协议转让

单项选择题 下列关于证券公司柜台交易结算管理的说法,正确的有()。Ⅰ.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的,证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转Ⅱ.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的,开展结算业务的机构可以通过报价系统或中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务Ⅲ.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的,开展结算业务的机构可以通过报价系统或证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务Ⅳ.证券公司与其第三方存管客户发生交易的,应当通过参与柜台的自有资金专用存款账户与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算

单项选择题 甲、乙、丙三个国有企业共同投资成立了A有限责任公司。2019年9月,A公司召开股东会,本次股东会通过的下列决议中,不属于股东会权限范围的是()。Ⅰ.选举和更换全部董事(含职工董事)Ⅱ.审议批准公司的弥补亏损方案Ⅲ.解聘公司经理Ⅳ.决定公司内部管理机构的设置方案

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