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证券市场基本法律法规综合练习

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单项选择题

下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中,正确的是()。Ⅰ.财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务Ⅱ.接受委托的,财务顾问应当指定1名财务顾问主办人负责Ⅲ.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程,对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查Ⅳ.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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单项选择题 证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则是()。Ⅰ.合法合规性原则 Ⅱ.集中管理原则 Ⅲ.业务隔离原则 Ⅳ.了解客户原则

单项选择题 下列说法正确的是()。Ⅰ.发行人和主承销商在披露发行市盈率时,应同时披露发行市盈率的计算方式 Ⅱ.在进行行业市盈率比较分析时,应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属,并分析说明行业归 属的依据 Ⅲ.存在多个市盈率口径时,应当充分列示可供选择的比较基准,并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率Ⅳ.发行人还可以同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标

单项选择题 下列关于分公司的描述,正确的是()。Ⅰ.设立分公司,应当向公司登记机关申请登记Ⅱ.不具有法人资格Ⅲ.依法独立承担民事责任Ⅳ.其民事责任由公司承担

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