black

证券市场基本法律法规综合练习

登录

单项选择题

基金公司各部门应在授权范围内行使的经营管理职能,部门和个人不得越级办理业务,主要体现基金公司在机构设置中的原则是()

A.授权清晰原则
B.成本控制原则
C.相互制约原则
D.不相容职责分离原则

相关考题

单项选择题 有关基金公司合规管理的独立性原则,以下表述正确的是:()Ⅰ.合规部门在公司中应有独立地位;Ⅱ.督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位;Ⅲ.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动;Ⅳ.合规部门人员履行职责应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

单项选择题 货币市场基金节假日后首次披露的收益公告内容包括:()Ⅰ.节假日期间每万份基金净收益;Ⅱ.节假日最后一日的7日年化收益率;Ⅲ.节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率;Ⅳ.节假日后最后一日的每万份基金净收益和7日年化收益率

单项选择题 关于专业审慎的基本要求,以下说法正确的是:()Ⅰ.基金从业人员应取得基金从业资格,经所在基金公司执业注册后执业;Ⅱ.基金销售人员应坚持销售适用原则,向客户推荐或者销售合适的基金;Ⅲ.基金经理应参加后续职业培训,完成规定的培训学时;Ⅳ.基金管理公司研究员应主动撰写相关投资研究报告

All Rights Reserved 版权所有©在线考试题库网(zxkao.com)

备案号:湘ICP备14005140号-7

经营许可证号:湘B2-20140064