判断题 2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类,并建立以净资本为咳心的监管指标体系。()
判断题 根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,律师被吊销执业证书的,5年内不得再从事证券法律业务。()
判断题 证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于2亿元,并且各项风险监控指标符合有关监管规定,设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。()
判断题 在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年的资产评估机构不能申请证券评估资格。()
判断题 证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告钿期货保证金安全存管要求。()