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证券市场基本法律法规综合练习

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单项选择题

当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时,以()形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告。
Ⅰ、电子
Ⅱ、口头
Ⅲ、书面
Ⅳ、当面报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

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单项选择题 关于证券公司证券经纪人管理,下列说法正确的有()。Ⅰ、证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件Ⅱ、证券经纪人只能接受一家证券公司的委托Ⅲ、证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动Ⅳ、证券公司应当在与证券经纪人签订劳动合同前,对其资格条件进行严格审查

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