多项选择题
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书 B.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动 C.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项 D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉
多项选择题 违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。
多项选择题 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。
多项选择题 发生影响或者可能影响证券公司()的重大事件的,证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。