判断题
证券营业部交易部总监将自己的客户介绍给某私募基金,按资金比例收取好处费,这种行为完全是员工个人行为、合法收入,与证券营业部无关,不会涉及违法或犯罪。
错误
判断题 证券公司员工不准为自己买卖证券,但是帮亲属买卖证券是可以的。
多项选择题 下列选项中属于《证券法》规定的禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为的是:()
多项选择题 某证券营业部开户人员,在朋友自己虚构的资产证明上加盖“交割业务专用章”,下列说法正确的是()
多项选择题 根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司章程应对合规总监的地位、职责、任免条件和程序作出规定。以下哪个描述正确()
单项选择题 以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是:()