判断题
证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的,离任人员不得在其他证券公司任职。
错误
判断题 证券公司变更章程中的条款,应当经国务院证券监督管理机构批准。
判断题 任何人在成为证券从业人员之前原已持有的股票,可以继续持有,不受买卖限制。
判断题 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵证券市场。
判断题 证券公司不得为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利,但可以在一定范围内开展三方监管业务。
判断题 证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任。