单项选择题
证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从()的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识。”
A.基层做起B.中层做起C.高层做起D.合规人员做起
判断题 在执业过程中,客户想购买超过它风险承受能力的产品是客户自己的事情,营销人员无需进行产品风险揭示。
判断题 经纪人老王通过了投资咨询资格,某电视台邀请他进行了一场股评报告会,老王答应了,因为他认为自己具备了咨询资格。老王这种行为是合法的。
判断题 损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的行为都是营销人员的禁止行为。