多项选择题
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和交易纪录的
C.违反保密规定,泄漏有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
多项选择题 我国法律规定的“洗钱罪”主要针对以下那些违法所得()
判断题 我*行操作风险评估与洗钱风险评估、信用风险评估、市场风险评估共同纳入全面风险评估体系。
判断题 操作风险提炼是指从查找、甄别的操作风险事件中提炼操作风险点,即导致某一业务或管理活动具体流程环节失败的行为或事项。
判断题 农发行操作风险管理采取自上而下和自下而上相结合的方法。
判断题 一般操作风险事件发生(或发现、告知)次日12时前,通过我*行内部局域网报送经省级分行行领导签发的《一般/重大操作风险事件报告单》至总行法律与内控合规部。如情况特别紧急,可先电话报告总行法律与内控合规部,随后上报《一般/重大操作风险事件报告单》。