多项选择题
以下哪些行为违反了《细则》在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务过程中的禁止行为?()
A.向机构投资者提供公司自营持仓计划B.针对本机构持有的证券,向机构投资者提供未经确认有利于买入该证券的信息C.为提升业务收入,用客户资产进行不必要的证券交易D.以符合市场公允估值的价格进行交易
多项选择题 协会实施自律管理措施会遵循“两区分、两计入”的原则,其中“两区分”是指?()
单项选择题 吴某是某证券营业机构客户经理,有一客户周某想要购买私募产品,但不满足投资者适当性要求,以下未违反《证券公司集合资产管理业务实施细则》的行为是?()
判断题 通过自动化技术进行业务系统操作时,可能会引入新的风险。
判断题 证券公司资金账户内的资金透支后,直接蓝补即可,不会有任何风险。
判断题 2016年中国人民银行反洗钱最重要的文件之一是《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》。