单项选择题
按照《证券公司合规管理试行规定》,中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价,评价结果作为()的重要依据。
A.公司年度合规报告 B.决定其高管人员薪酬待遇 C.对证券公司实施分类监管 D.对证券公司实施分类评级
判断题 判断垄断行为的关键是看某种行为是否排除、限制竞争。
判断题 某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出,公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益,则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
判断题 证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件,但须报国务院证券监督管理机构批准。
判断题 股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。
判断题 上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。