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证券市场基本法律法规综合练习

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单项选择题

根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于(),应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。

A.权益投资业务
B.股票投资业务
C.证券投资咨询业务
D.证券业务

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单项选择题 保荐机构应当指定()名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员的有效分 工合作。此外,还可以指定1名项目协办人。

单项选择题 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。

单项选择题 发行人在持续督导期间出现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施()。

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