单项选择题
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A.中国证监会及其派出机构 B.中期协 C.中金所 D.中期协及其派出机构
单项选择题 投资者应当遵守()的原则,承担股指期货交易的履约责任。
单项选择题 法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全()制度,对自身进行客观评估,审慎决定是否参与股指期货交易。
单项选择题 ()对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。
单项选择题 落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,应按照()原则。
单项选择题 股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,仅选择()审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。