判断题
理财资金投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份,应符合国家法律法规和监管规定。
错误
判断题 商业银行发售理财产品,应委托具有证券投资基金托管业务资格的商业银行托管理财资金及其所投资的资产。
判断题 商业银行不可以独立对理财资金进行投资管理,可以委托经相关监管机构批准或认可的其他金融机构对理财资金进行投资管理。
判断题 商业银行应将理财业务的投资管理纳入总行的统一管理体系之中,实行前、后台分离,加强日常风险指标监测和内控管理。
判断题 商业银行应科学合理地进行客户分类,根据客户的风险承受能力提供与其相适应的理财产品。
判断题 从业人员应自觉抵制内幕交易,不得利用内幕信息牟取个人利益,不得将内幕信息以明示的形式告知他人。