多项选择题
经纪人管理暂行规定也强化了证券公司对经纪人的管理责任,以下哪些行为是合理的监督与管理行为()
A.客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息 B.证券公司协助证券协会建立证券经纪人档案,实现证券经纪人执业过程留痕 C.专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访,了解证券经纪人的执业情况,并作出完整记录 D.通过监控系统,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理
多项选择题 证券经纪人应当在经纪人管理暂行规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为()
多项选择题 证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列()部分或者全部活动:
多项选择题 证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件,其执业条件包括()。
多项选择题 证券经纪人执业注册登记事项包括()。
多项选择题 《证券经纪人管理暂行规定》中以下()是对证券经纪人合法权益的保护: