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证券市场基本法律法规综合练习

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单项选择题

下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是()。Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类升级,并向客户解释产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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单项选择题 内幕信息的知情人包括()。Ⅰ.持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员Ⅳ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

单项选择题 关于证券公司提供中间介绍业务(IB业务),以下说法错误的是()。Ⅰ.证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易Ⅱ.证券公司代期货公司收取的保证金应当立即划至期货公司账户Ⅲ.证券公司中间介绍业务起源于英国Ⅳ.证券公司协助办理开户手续

单项选择题 从基金的类型来看,依据运作方式的不同基金一般可以分为()。Ⅰ.成长型投资基金Ⅱ.收入型基金Ⅲ.开放式基金Ⅳ.封闭式基金

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