判断题
《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。
错误
多项选择题 下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中,正确的有()
单项选择题 关于合规管理有效性评估的评估的评估复核,下列选项中错误的是()
判断题 代行证券公司合规总监职责的时间不得超过3个月。
判断题 证券公司合规总监认为必要时,可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。
判断题 证券公司合规部门对公司董事会负责,按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。