多项选择题
根据《中国建设银行合规性审查管理办法(2017年版)》,合规风险是指建设银行因未遵循法律、规则和准则可能遭受()的风险。
A.法律制裁 B.监管处罚 C.重大财务损失 D.声誉损失
多项选择题 合规性审查,是指内控合规部门、业务部门依据有关法律、规则、准则和建设银行基础性规章,对()等的制定、创新、修订、调整,实施事前合规风险识别、评估、控制,以及分析、判断、提升内部控制有效性的一系列工作。