单项选择题
耿某于2011年2月至2013年7月在某营业部工作期间,作为证券从业人员,私下接受该营业部客户徐某、张某、林某、顾某、王某、唐某、高某、冯某、朱某等人的委托,操作上述客户的证券账户买卖证券,获取违法所得5800元。耿某行为构成代客理财违反了()
A.《证券公司监督管理条例》第五十八条 B.《证券经纪人管理暂行规定》第八十四条 C.《证券投资顾问业务暂行规定》第九十二条 D.《证券法》第一百四十五条
单项选择题 作为一名经纪人,你只能在一定区域内展业,但是证券经纪人的执业地域范围,应当与其服务的证券公司的()的合理区域相适应。
单项选择题 证券公司客户的交易结算资金应当存放在(),以每个客户的名义单独立户管理。
单项选择题 作为一名证券经纪人,随着交易品种的复杂,交易规则也越来越复杂,但把握一些原则性的答案是必须的。证券公司根据投资者的委托,按照()提出交易申报,参与证券交易所场内的集中交易,并根据成交结果承担相应的清算交收责任。