判断题 证券公司总部合规部门合规管理人员包括从事法务、稽核、内部审计及风险控制岗位的工作人员。

判断题 合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司代行职责人员在代行职责期间可以分管与合规总监管理职责相冲突的业务部门。

判断题 对于通过合规管理有效性评估发现的问题，证券公司应当加强对问题的整改落实与跟踪，将整改情况纳入公司的合规考核与问责范围。