单项选择题
下列监管机构可以依法要求托管人等机构提供合格境外投资者的有关资料,并进行必要的询问、检查的有()。Ⅰ、国家外汇管理局Ⅱ、中国人民银行Ⅲ、中国证监会Ⅳ、中国银保监会
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ
单项选择题 证券公司的股东和实际控制人不得滥用股东权利或实际控制优势,非法占用证券公司或者客户资产。其中,证券公司股东和实际控制人的非法手段具体包括()。Ⅰ、关联交易Ⅱ、内幕交易Ⅲ、操纵市场 Ⅳ、员工持股计划
单项选择题 证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员()。Ⅰ、利用该信息买卖证券Ⅱ、利用该信息建议他人买卖证券Ⅲ、泄露该信息Ⅳ、进行隔离墙跨墙
单项选择题 证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ、身份Ⅱ、财产与收入状況Ⅲ、证券投资经验Ⅳ、风险偏好