单项选择题 证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）行为之一的，中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案，以及依据法律法规应采取的处罚措施。I.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者II.向不符合规定的网下投资者配售股票III.向投资者提供招股意向书等公开信息IV.未按照事先披露的原则和方式配售股票

单项选择题 中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（）。Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ证券公司的控股股东、实际控制人Ⅲ证券服务机构的董事、监事、高级管理人员Ⅳ证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员

单项选择题 根据《公司法》，下列关于公司股东、发起人的说法中，正确的有（）。I.有限责任公司由五十个以下股东出资设立II.股份有限公司股东人数无上限III.股份有限公司应至少有两名发起人且不设上限IV.一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司

单项选择题 证券公司营业部员工张某为营销人员，王某为信息技术人员，李某为合规员，赵某为证券经纪人，以下违反证券经纪业务管理规定的有（）。I.张某可以经办客户账户及客户资金存管业务II.王某承担营业部风险监控工作III.李某从事客户招揽营销IV.赵某从事客户招揽营销

单项选择题 根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（）。I.证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换、提供数据II.证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况III.证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估IV.证券公司应当结合公司发展战略、市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分解，确保其容量满足业务开展需要